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Il responsabile della contabilità in arrivo di Santander è sotto indagine penale in Brasile per presunta appropriazione indebita di fondi mentre lavora come dirigente senior presso la più grande banca del paese.
I documenti esaminati dal Financial Times mostrano che i pubblici ministeri federali brasiliani questo mese hanno incaricato la polizia di avviare un’indagine su Alexsandro Broedel Lopes, ex direttore finanziario di Itaú Unibanco.
L’ufficio della procura federale di San Paolo ha rinviato il caso alla polizia dopo aver fatto indagini preliminari sulla presunta criminalità, i documenti mostrano.
Segue le accuse di Itaú che Broedel ha beneficiato personalmente delle commissioni pagate a un consulente esterno che ha assunto per conto della banca mentre lavorava lì.
Broedel non è stato accusato di alcun crimine e la polizia federale del Brasile ha dichiarato di non aver confermato o commentato le possibili indagini in corso. La procura federale ha dichiarato di non poter confermare le indagini.
Broedel si unì Santander In ottobre e dovrebbe assumere il controllo come Chief Accounting Officer del gruppo spagnolo nei prossimi mesi, un ruolo che lo renderà membro del Senior Management Team della banca.
Aveva ricevuto le necessarie approvazioni dai regolatori, ha detto Santander. Questi includono il superamento del test “Fit and Correct” della Banca centrale europea per senior manager.
La rivelazione di un’indagine della polizia arriva dopo che Itaú, la più grande banca del Brasile per totale attivo, ha intentato due cause civili contro Broedel e altre a dicembre e gennaio che hanno rivendicato l’appropriazione indebita di fondi simili a quelli che ora sono stati analizzati dalla polizia.
La banca ha anche portato le richieste all’attenzione del pubblico ministero, secondo i documenti visti dalla FT.
Dopo le indagini iniziali, durante le quali ha ascoltato le dichiarazioni degli avvocati di Broedel, il procuratore ha deciso che era necessaria un’indagine di polizia sull’esecutivo per “determinare i fatti”, mostrano i documenti.
Santander ha affermato che Broedel era un “senior executive molto apprezzato” che avrebbe dovuto prendere il controllo come CAO entro la fine dell’anno “, aggiungendo che stava” monitorando eventuali sviluppi “. Il prestatore spagnolo in precedenza diceva che Broedel avrebbe iniziato come Chief Accounting Officer all’inizio del 2025 “.
In una dichiarazione a Ft fornita da Santander, un portavoce di Broedel ha descritto le accuse da Itaú come “infondato e insignificante”.
“Alexsandro Broedel si è sempre condotto in modo etico e trasparente in tutte le sue attività durante i suoi 12 anni in banca”, afferma la nota.
Secondo il rapporto del procuratore, che ha inviato alla polizia, e il deposito del tribunale del reclamo civile, Itaú ha affermato che Broedel ha sottratto i fondi dalla banca attraverso un accordo con un consulente esterno che aveva assunto per conto del prestatore.
Itaú ha affermato che Broedel alla fine ha ricevuto il 40 % delle commissioni pagate al consulente, dopo che il denaro è stato trasferito attraverso una serie di entità. In totale, si presume che Broedel abbia ricevuto illegalmente $ 4,86 milioni ($ 834.000), secondo la causa civile.
Itaú ha affermato che non è riuscito a trovare record adeguati per 16 dei 40 contratti con il consulente e ha affermato che potrebbero essere stati fittizi e che il lavoro potrebbe non essere mai stato svolto.
Secondo i documenti, Broedel non è stato inoltre fatto riferire al team di conformità interna di Itaú che lui e il consulente esterno erano partner di una società chiamata Broedel Consultoreres Associados, secondo i documenti.
Nel suo rapporto inviato alla polizia, il procuratore ha affermato che Broedel aveva detto che le somme che aveva ricevuto dal consulente erano prestiti.
Tuttavia, il rapporto del procuratore si è messo in dubbio perché i trasferimenti sono stati effettuati attraverso le società piuttosto che direttamente dal consulente e perché il rapporto tra i due uomini non è stato dichiarato a Itaú. Il rapporto ha anche osservato i tempi dei pagamenti, sollevando domande sulla “vicinanza dei trasferimenti in relazione ai pagamenti effettuati dalla banca”.
Broedel si è dimesso da Itaú a luglio per prendere il lavoro a Santander ed è stato messo in congedo per il giardinaggio dalla banca brasiliana. Itau in seguito lo ha respinto dopo aver scoperto le accuse contro di lui, secondo la causa civile.
Il consiglio di amministrazione di Santander ha concordato la nomina di Broedel come Chief Accounting Officer del gruppo lo scorso giugno, prima che le accuse vengano alla luce.
Il portavoce di Broedel ha dichiarato: “Il consulente menzionato da Itaú Unibanco aveva già fornito servizi alla banca per decenni, molto prima che Broedel fosse invitato a unirsi al consiglio (Itaú). I servizi menzionati erano noti a Itaú Unibanco e richiesti da diverse aree della banca.
“È profondamente strano che Itaú Unibanco debba sollevare sospetti di presunta cattiva condotta solo dopo che Broedel si era dimesso dalla sua posizione in banca per assumere una posizione globale in uno dei suoi principali concorrenti. Alexsandro Broedel intraprenderà l’azione legale appropriata in questo caso. “
Una persona vicina a Santander ha descritto le indagini della polizia come una “fase preliminare per determinare se un procedimento penale può avvenire” “, aggiungendo che non significa che un procedimento giudiziario procederà.
Itaú ha rifiutato di commentare.
